Безусловно мы рады информировать схему

Безусловно мы рады информировать схему

Роль банков-хранителей в обслуживании фондов коллективных инвестиций - М. А. Нечай

Перед установкой портфеля в модуль мониторинга соответствия мы проводим тщательный анализ правил схемы для каждого управляющего или портфеля, завершающийся отчетом об обзоре условий мониторинга соответствия (сотрНапсе топйоппд геу1еу-герог1 - СМК). В СМК подробно излагается, мониторинг соблюдения каких правил может быть количественным и каких (по той или иной причине) - качественным. СМК согласовывается со схемой (и часто с отдельными управляющими) перед началом процесса непрерывного мониторинга - по четким и недвусмысленным правилам. Начиная с этого момента, каждая поступающая в наши системы транзакция проверяется и любое нарушение идентифицируется. Однако, следует понимать, что наша роль состоит в выявлении - не в предотвращении. Мы действует независимым, объективным образом, стараясь обеспечить соблюдение ваших правил.

В целом, наша отчетность о соблюдении правил (сотрНапсе герогНпд) направляется нашим клиентам, которые в свою очередь извещают соответствующих управляющих фондами о каких- либо нарушениях.

Обычно мы информируем о нарушениях - или подозреваемых нарушениях - управляющего фондами как можно быстрее, информируя схему месячным резюме. Безусловно мы рады информировать схему более часто через ЮТОКМСотрНапсе (модуль ЮТОКМ); ЮТОКМ - платформа для отчетности с браузерным интерфейсом (Ьгоузег-Ьазей герогйпд р1а!Гогт).

ЮТОКМСотрНапсе позволяет клиентам:

•    создавать правила для отображения регулятивных требований или правил плана;

•    применять правила или наборы правил к портфелям индивидуально или в совокупности;

•    создавать краткие и детальные отчеты по всем портфелям и наборам портфелей;